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美国监管机构指控公司向SAC,保尔森基金投入资金

2018-12-23 08:03:10 

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波士顿(路透社) - 一家投资公司将客户资金汇入世界上最热门的对冲基金,包括SAC Capital和保尔森公司,周三同意关闭并支付近70万美元的费用和罚款以解决高管使用客户的指控'现金支付办公室租金和员工工资

58岁的Alpha Titans LLC创始人蒂莫西·麦科马克及其46岁的律师凯利·凯瑟(Kelly Kaeser)在没有得到客户许可的情况下,从这些资金中拿出了超过45万美元来支付他们自己和他们的员工并支付他们位于加利福尼亚州圣巴巴拉的办公室的租金,美国证券交易委员会周三在一份投诉中表示

这些人还向投资者发送了经过审计的财务报表,他们未能披露与涉及其他实体的交易相关的近300万美元的费用

虽然Alpha Titans现在只监管了1630万美元的资产,但有一段时间它承诺让渴望回报的投资者能够获得路透社看到的文件中的人员

根据路透社看到的文件,它向Moore Capital Management,Tudor Investment Corp,Brevan Howard Asset Management,Ray Dalio的Bridgewater Associates等公司投入资金

政府指责,其管理人员平均每年获得19.74%的回报,管理大约137​​亿美元,Alpha Titans在2009年写给客户

但该公司还让客户支付的费用超出了他们的预期

美国证券交易委员会执法部门资产管理部门联席主管马歇尔•斯普朗(Marshall Sprung)在一份声明中说:“阿尔法泰坦没有对客户进行适当的披露,以破译这些资金是该公司许多运营费用的基础

”通过提起此案,美国证券交易委员会可能会发出信号,表示它打算更密切关注私募基金经理告诉客户的情况

美国证券交易委员会发言人拒绝就此案进一步置评

“这不会是一个孤立的案例,”Alpha Capital Management首席投资官Bradley Alford表示

“这是对私人合伙企业的警醒

”监管机构还指控该公司的外部会计师Simon Lesser知道这些遗漏

McCormack和Kaeser被要求解除该基金,可能不会在证券行业工作一年,而且Kaeser可能不会向SEC监管的实体提供法律建议一年

麦科马克没有回复寻求评论的电话,并且无法联系到这两名男子的律师发表评论